Código 03 – Curso KYC, Enfoque basado en el riesgo

Presentación

Este curso ilustra el enfoque basado en el riesgo, pilar fundamental del Reglamento contra el Blanqueo de Capitales. Este método permite modular la intensidad y el alcance de las obligaciones de diligencia debida. en función del grado de riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo asociado a cada cliente individual.

estructura

El curso consta de una sesión presencial de medio día y tres horas de duración. Incluye un importante componente práctico, con el análisis de casos reales propuestos por los propios alumnos, que posteriormente se analizan y debaten en sesiones plenarias o mediante ejercicios dirigidos por el instructor. Cada media jornada de formación otorga dos créditos, necesarios para renovar las certificaciones expedidas por la escuela (AMLACERT, KYCACERT, RCACERT, WSACERT) y la certificación CAMS.

Programa

EL ENFOQUE BASADO EN EL RIESGO
– Enfoque basado en el riesgo
– La métrica de evaluación de riesgos de AML
– Ejemplo de un enfoque basado en el riesgo
– El proceso de debida diligencia (CDD)
– Diligencia debida reforzada (EDD)

DIRECTRICES DE FOCUS EBA SOBRE LOS FACTORES DE RIESGO DE LAVADO DE BOLSA/FINANCIACIÓN DEL TERRENO 2021/02
– Contexto de referencia
– Resumen de las principales noticias

DIRECTRICES DE FOCUS EBA “SOBRE EL USO DE SOLUCIONES DE INCORPORACIÓN DE CLIENTES REMOTOS ARTÍCULO 13(1) DE LA DIRECTIVA (UE) 2015 / 849 "
– Contexto de referencia
– Resumen de las principales noticias
– Análisis en profundidad: reglamentos internos
– Análisis en profundidad: la externalización
– Estudio en profundidad: temas de TIC

SISTEMA DE GOBERNANZA Y GESTIÓN RIESGOS
– Los actores del control de la gobernanza y los niveles de guarnición.
– Funciones de auditoría y control de primer y segundo nivel.
– Mejora del marco de tolerancia al riesgo (RAF)
– Evaluación de riesgos de cumplimiento: Gestión de la riesgo en la circular 285/2013.
– Metodología de autoevaluación de riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
– Técnicas de mitigación de riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
– Proceso de autoevaluación.