Curso sobre cultura de control interno en bancos para responsables de funciones centrales y directores regionales.

Presentación

La decimoquinta actualización de la Circular 263 del Banco de Italia ha revisado y reinterpretado el sistema de control interno de los bancos. Las nuevas normas identifican el correcto funcionamiento del gobierno corporativo como la base para una organización empresarial adecuada que garantice una gestión sólida y prudente y, por lo tanto, un sistema de control interno completo y funcional.

La actualización exige a las entidades de crédito que adopten una política específica que contenga procedimientos para el sistema de control interno de la gestión de recursos humanos, con el fin de garantizar que el personal posea las competencias y la profesionalidad necesarias para el desempeño de sus responsabilidades. Por lo tanto, además de los retos organizativos y técnicos a los que se enfrentan todas las funciones corporativas en relación con sus roles, resulta fundamental, así como necesario, difundir una «Cultura de Control Interno» integrada en las entidades bancarias italianas, en todos los niveles jerárquicos, que tenga en cuenta las mejores prácticas del sector, así como las características específicas de cada institución.

destinatarios

Miembros del Consejo de Administración, miembros del Consejo de Auditores Estatutarios y funciones por áreas: Cumplimiento Normativo, Prevención del Blanqueo de Capitales, Gestión de Riesgos, Controles Internos y Auditoría Interna.

Programa

MODULO 1
El sistema de control y gobernanza del banco y sus políticas de gestión de riesgos.
Funciones y responsabilidades en materia de seguimiento y gestión de riesgos.
La RAF en el sistema corporativo.
Actividades de gestión de riesgos.

MODULO 2
Gestión de los distintos tipos de riesgo (crédito, mercado, operativo, tipo de interés, liquidez, reputación, estratégico, TI, riesgo fiscal, etc.).
Análisis de riesgos en bancos comerciales.
Proceso de identificación y mapeo de riesgos.
Gestión del riesgo crediticio.
Los riesgos financieros.
Riesgos operacionales.
Otros riesgos del segundo pilar (estratégicos y comerciales, reputacionales, de TI, etc.).
Gestión estratégica integrada del riesgo dentro del Marco de Apetito de Riesgo.

MODULO 3
El sistema de control interno en el sistema de gobierno corporativo.
La función de gestión de riesgos.
La función de cumplimiento.
La función de auditoría interna.
Gestión y control del riesgo fiscal (notas).

Certificado de participación

Al finalizar el curso, los participantes recibirán un Certificado de Asistencia que acredita su participación.