Curso sobre "Las inspecciones de supervisión del Banco de Italia" en materia de controles internos.
Acerca de este curso
Presentación
El Banco de Italia desempeña funciones destinadas a mantener la estabilidad financiera, basándose en las competencias y responsabilidades de supervisión sobre los intermediarios individuales y el sistema financiero en su conjunto, derivadas de la legislación comunitaria y nacional.
La actividad de supervisión se rige por metodologías específicas, recientemente actualizadas y adaptadas a la normativa europea.
El curso, tras una introducción a los objetivos, principios, normas y metodologías de la Supervisión en general, profundiza en los controles realizados durante las inspecciones, describiendo sus criterios de conducta, perfiles administrativos y metodologías de análisis.
El análisis de los temas mencionados complementa de manera útil el camino seguido en los módulos de formación anteriores, integrando la perspectiva de gestión de riesgos de la función de Gestión de Riesgos corporativa con la de los controles ejercidos por el Órgano de Supervisión.
destinatarios
Miembros del Consejo de Administración, miembros del Consejo de Auditores Estatutarios y funciones por áreas: Cumplimiento Normativo, Prevención del Blanqueo de Capitales, Gestión de Riesgos, Controles Internos y Auditoría Interna.
estructura
El curso “Inspecciones del Banco de Italia y Controles del UIF” tiene una duración de un día de formación presencial.
Programa
- Supervisión en general
- Los propósitos y la legislación
- El Mecanismo Único Europeo de Supervisión
- Análisis de supervisión: principios generales, objetivos y metodologías
- El Proceso de Revisión y Evaluación Supervisora (SREP)
- El “ciclo de evaluación”
- La conexión “puntuación-acción”
- La interacción entre los controles “remotos” y “en el sitio”
- Las actualizaciones de 2017
- Inspecciones de vigilancia – (Primera parte)
- Los principios para realizar inspecciones
- Tipos de investigaciones
- La fase de preinspección
- Inspecciones de planificación
- El marco del intermediario
- La dirección de las investigaciones
- El proyecto de inspección
- Inspecciones de supervisión – (Segunda parte)
- Los perfiles operativos y metodológicos de las inspecciones
- Los métodos para realizar inspecciones
- Las “rutas de análisis”
- Riesgo estratégico y sistemas de gobernanza y control
- Riesgo de crédito
- Los riesgos financieros
- Riesgos operativos y reputacionales
- Rentabilidad y suficiencia de capital
- El método de juicio
- La fase posterior a la inspección
- Informe de inspección: Estructura y contenido
- La revisión del Informe
- Comunicación de los resultados de la inspección
- Procedimientos de sanción y medidas extraordinarias
- Los perfiles operativos y metodológicos de las inspecciones
Tus instructores
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