Curso de especialización KYC – Conozca a su cliente

El proceso KYC (Conozca a su cliente)

Presentación

Un buen proceso KYC debe incluir tres fases:
1) Identificación del cliente: la primera parte del proceso consiste en determinar la verdadera identidad del cliente y asegurarse de que se verifiquen todos los datos;
2) Diligencia debida del cliente: proceso de evaluación de la identidad del cliente, sus actividades y las áreas geográficas en las que opera. Los requisitos de diligencia debida pueden variar desde medidas sencillas hasta un mayor nivel de escrutinio para personas, actividades o áreas operativas de alto riesgo.
3) Seguimiento continuo: Es importante mantener un seguimiento continuo de los clientes y de cualquier cambio o variación significativa en el negocio para investigarlo.
El curso está diseñado para garantizar que los profesionales de la gestión de riesgos de delitos financieros adquieran los conocimientos necesarios para gestionar de forma eficiente y eficaz los riesgos de blanqueo de capitales, evasión fiscal, delitos financieros y financiación del terrorismo dentro de sus organizaciones.
El curso se centra en estos temas y en aspectos específicos de la gobernanza y los controles internos identificados por los organismos reguladores internacionales y locales.
El curso se basa en la amplia experiencia de los formadores trabajando con una gran variedad de instituciones financieras e impartiendo cursos a las mismas.
Por ello, será práctico e interactivo, y debería resultar de interés para los profesionales de cumplimiento normativo, finanzas y gestión de riesgos en instituciones financieras y otras entidades relevantes.

Ubicacion

El curso está disponible y puede utilizarse de las siguientes maneras:
– Aula física
– Aula virtual
– Aprendizaje electrónico

objetivos

El objetivo del curso es proporcionar un análisis sistemático y exhaustivo de las directrices legales y normativas que las empresas deben seguir para gestionar los riesgos de blanqueo de capitales, evasión fiscal y financiación del terrorismo.
El curso abarca las mejores prácticas en gobernanza, gestión de riesgos y control interno para los riesgos de delitos financieros mencionados. Incluye varios estudios de caso, ejercicios y puntos de debate, por lo que será eminentemente práctico e interactivo.
Los participantes desarrollarán una mayor apreciación y comprensión del proceso KYC:
Marco jurídico y normativo internacional en el que se exige la debida diligencia del cliente;

Incorporación de este marco en las leyes locales y en las prácticas de gestión de riesgos de los clientes;
Amenazas y desafíos específicos de alto riesgo para los clientes, los productos, la geografía y el negocio;
Se requiere un marco de evaluación empresarial basado en riesgos para un enfoque integral de la gestión de los riesgos de blanqueo de capitales, evasión fiscal y financiación del terrorismo;
Importancia de la debida diligencia del cliente para disuadir, identificar y protegerse contra los riesgos de delitos financieros;
Importancia de la gobernanza, el control interno y la cultura en la gestión de los riesgos de delitos financieros;
Procedimientos de escalamiento y gestión continua de amenazas en la gestión del riesgo de delitos financieros.

estructura

18 módulos en modalidad mixta (9 presenciales + 9 de aprendizaje electrónico).
El curso tiene una duración de 4 meses y está organizado en 18 módulos que se imparten en modalidad semipresencial.
Cada módulo incluye medio día de asistencia presencial y 3 semanas de aprendizaje en línea:
El módulo de aprendizaje electrónico sigue cronológicamente al módulo presencial, profundizando en los temas y permitiendo la certificación de las habilidades adquiridas al finalizar mediante la realización de pruebas.
Realizar una comprobación con una dedicación diaria promedio de unos 10 minutos.
La enseñanza del curso incluye una importante actividad pragmática, dedicando la tarde
desde los días de clase hasta el análisis práctico de casos reales, propuestos por los propios estudiantes en los días
previo a la intervención, y sujeto a análisis y debate plenario o ejercicio guiado.
del profesor.
Quienes superen las pruebas intermedias en la plataforma de aprendizaje electrónico y el examen final obtendrán la certificación KYCCERT® de segundo nivel.

Programa

MÓDULO 1: en el aula física/virtual
Mesa redonda

MÓDULO 2 – en E-learning
– Estudiar en una plataforma de aprendizaje electrónico

MÓDULO 3: en el aula física/virtual
Marco regulatorio nacional e internacional sobre lavado de dinero y financiación del terrorismo.
– Presentación de los temas tratados en el módulo
– Ejercicios prácticos con análisis y debate plenario de casos concretos, propuestos por los alumnos en los días previos a la sesión, con posibles ejercicios guiados por el profesor.
– Sesión de preguntas al final del módulo

MÓDULO 4: en  E-Learning
– Estudiar en una plataforma de aprendizaje electrónico
– Prueba de evaluación del aprendizaje en la plataforma de aprendizaje electrónico 

MÓDULO 5: en el aula física/virtual
KYC – Diligencia debida y titularidad real
– Presentación de los temas tratados en el módulo
– Ejercicios prácticos con análisis y debate plenario de casos concretos, propuestos por los alumnos en los días previos a la sesión, con posibles ejercicios guiados por el profesor.
– Sesión de preguntas al final del módulo

MÓDULO 6: en  E-Learning
– Estudiar en una plataforma de aprendizaje electrónico
– Prueba de evaluación del aprendizaje en la plataforma de aprendizaje electrónico 

MÓDULO 7: en el aula física/virtual
KYC – Enfoque basado en el riesgo
– Presentación de los temas tratados en el módulo
– Ejercicios prácticos con análisis y debate plenario de casos concretos, propuestos por los alumnos en los días previos a la sesión, con posibles ejercicios guiados por el profesor.
– Sesión de preguntas al final del módulo

MÓDULO 8: en  E-Learning
– Estudiar en una plataforma de aprendizaje electrónico
– Prueba de evaluación del aprendizaje en la plataforma de aprendizaje electrónico 

MÓDULO 9: en el aula física/virtual
Informes de transacciones sospechosas, monitoreo de transacciones y lucha contra el terrorismo.
– Presentación de los temas tratados en el módulo
– Ejercicios prácticos con análisis y debate plenario de casos concretos, propuestos por los alumnos en los días previos a la sesión, con posibles ejercicios guiados por el profesor.
– Sesión de preguntas al final del módulo

MÓDULO 10: en  E-Learning
– Estudiar en una plataforma de aprendizaje electrónico
– Prueba de evaluación del aprendizaje en la plataforma de aprendizaje electrónico 

MÓDULO 11: en el aula física/virtual
Inspección contra el blanqueo de capitales
– Presentación de los temas tratados en el módulo
– Ejercicios prácticos con análisis y debate plenario de casos concretos, propuestos por los alumnos en los días previos a la sesión, con posibles ejercicios guiados por el profesor.
– Sesión de preguntas al final del módulo

MÓDULO 12: en  E-Learning
– Estudiar en una plataforma de aprendizaje electrónico
– Prueba de evaluación del aprendizaje en la plataforma de aprendizaje electrónico 

MÓDULO 13: en el aula física/virtual
Conozca a su cliente
– Presentación de los temas tratados en el módulo
– Ejercicios prácticos con análisis y debate plenario de casos concretos, propuestos por los alumnos en los días previos a la sesión, con posibles ejercicios guiados por el profesor.
– Sesión de preguntas al final del módulo

MÓDULO 14: en  E-Learning
– Estudiar en una plataforma de aprendizaje electrónico
– Prueba de evaluación del aprendizaje en la plataforma de aprendizaje electrónico 

MÓDULO 15: en el aula física/virtual
– Simulación del examen final

MÓDULO 16: en el aula física/virtual
– Simulación del examen final

MÓDULO 17: en el aula física/virtual
– EXAMEN FINAL

MÓDULO 18: en el aula física/virtual
– EXAMEN FINAL

Financiación

El curso puede financiarse gracias a los recursos puestos a disposición por la institución principal. Fondos interprofesionales.