Código 02 Curso KYC: Diligencia debida y titularidad real
Acerca de este curso
Presentación
En este curso, aprenderá las obligaciones clave de la legislación contra el blanqueo de capitales (AML, por sus siglas en inglés). El enfoque se centra en la debida diligencia del cliente, que exige que los intermediarios y profesionales identifiquen al cliente y, sobre todo, a su beneficiario final, es decir, la persona física que ejerce el control último sobre él..
Aprenderás a aplicar un enfoque basado en el riesgo, modulando la intensidad de los controles (simplificados, ordinarios o reforzados) en función del perfil del cliente.. El objetivo es monitorear constantemente las relaciones. y denunciar las transacciones sospechosas para prevenir el uso ilícito del sistema financiero..
estructura
El curso consta de una sesión presencial de medio día y tres horas de duración. Incluye un importante componente práctico, con el análisis de casos reales propuestos por los propios alumnos, que posteriormente se analizan y debaten en sesiones plenarias o mediante ejercicios dirigidos por el instructor. Cada media jornada de formación otorga dos créditos, necesarios para renovar las certificaciones expedidas por la escuela (AMLACERT, KYCACERT, RCACERT, WSACERT) y la certificación CAMS.
Programa
LOS BENEFICIARIOS DE LAS OBLIGACIONES LUCHA CONTRA EL LAVADO DE DINERO
– Intermediarios financieros
– Otros operadores financieros
– Profesionales del derecho y la contabilidad
– Auditores legales
– Operadores no financieros
– Enfoque: proveedores de servicios de activos virtuales (VAP)
LAS OBLIGACIONES EXIGIDAS POR LA REGLAMENTOS CONTRA EL LAVADO DE DINERO
– Cumplimiento de las normas contra el blanqueo de capitales.
– Ejecución de obligaciones en relación con Resumen de verificación adecuado.
– Identificación del cliente.
– Empresas y entidades con o sin personalidad jurídica legal.
– Fideicomiso, fideicomiso fiduciario u otro institución/instrumento similar.
– Delegados para operar y publicar administración.
– Identificación del beneficiario final.
– El beneficiario final en las sociedades de capital.
– El beneficiario final en fundaciones y asociaciones y la administración pública.
– El beneficiario final en fideicomisos e instituciones similares.
– Ejemplos de cómo identificar al responsable emocional.
– Diligencia debida durante el proceso de incorporación y continúa.
– Riesgo de incorporación (riesgo empresarial) evaluación).
– Actividades de verificación del cliente.
– Verificación de la información adquirida en el clientes.
– Información sobre el propósito y la naturaleza de la relación.
– Seguimiento constante y continuo.
– Obligación de conservar los documentos.
– Métodos de almacenamiento de datos y información.
Tus instructores
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