Curso sobre sanciones contra el blanqueo de capitales (Código 11): estudios de caso y operaciones actuales.

estructura

El curso consta de una sesión presencial de medio día y tres horas de duración. Incluye un importante componente práctico, con el análisis de casos reales propuestos por los propios alumnos, que posteriormente se analizan y debaten en sesiones plenarias o mediante ejercicios dirigidos por el instructor. Cada media jornada de formación otorga dos créditos, necesarios para renovar las certificaciones expedidas por la escuela (AMLACERT, KYCACERT, RCACERT, WSACERT) y la certificación CAMS.

Programa

PREVENCIÓN DEL USO DEL SISTEMA FINANCIERO PARA FINES ILEGALES
fuentes supranacionales
Fuentes nacionales
Represión criminal

DISCIPLINA PREVENTIVA DE LA RECICLAJE, ADMINISTRATIVAMENTE Y CRIMINAL
Las fuentes
Los propósitos
Sanciones: los principios de la Cuarta Directiva contra el Blanqueo de Capitales
El problema de la acumulación de sanciones penales y administrativo
Disciplina preventiva contra el blanqueo de capitales
sanciones penales

PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO – SANCIONES ADMINISTRATIVAS
Las principales innovaciones (Decreto Legislativo nº 90/2017)
Las nuevas sanciones administrativas (artículos56-64)
La doble relevancia de la gravedad
El procedimiento de sanción
La aplicación de la sanción en medida reducido (art. 68)
Sucesión de leyes a lo largo del tiempo (art. 69)
El plazo para la conclusión del procedimiento
Circular del Ministerio de Economía y Finanzas del 17 de junio de 2022

LA POSICIÓN DE LA JURISPRUDENCIA
– Cuestiones procesales/preliminares
– Relación entre obligación principal y obligación conjunta (sentencia de la Corte Suprema en SSUU n.º 22083) (22 de septiembre de 2017)
– El favor rei
– La obligación de informar sobre transacciones sospechosas
– La nueva formulación
– Supuestos
– El problema de los retiros de efectivo
– Irrelevancia de los informes anteriores
– La puntualidad de la información
– La relevancia de las herramientas informáticas y telemáticas para la detección de anomalías (GIANOS)
– Diferencias entre deudores de primer y segundo rango nivel – el diferente grado de discreción

CASOS DEL CASO
– Tribunal de Roma – Sentencia nº 9838/2019
– Obligación SOS – operaciones que son legales en sí mismas: El caso de las pólizas de seguro de vida vinculadas a unidades de inversión.
– Tribunal de Roma – Sentencia nº 1478/2021
– Profesionales. Relación entre procedimientos sanción para la imposición de sanciones administrativas Lucha contra el blanqueo de capitales y el artículo 6 del CEDH
– Naturaleza del fallo de oposición a la sanción administrativo
– Inicio del plazo de prescripción conforme al art. 14 de Derecho 24 de noviembre de 1981, n.º 689
– Autonomía de la evaluación contra el blanqueo de capitales comparado con el fiscal, incluso en el caso de contextualidad
– Supuestos SOS
– Conexión entre la obligación de debida diligencia y la obligación de SOS
– SOS – obligación de terceros – irrelevancia
– Obligación de diligencia debida del cliente – identificación
– El importe de la sanción debe tener en cuenta la características de la actividad profesional

ALCOHOL PARA LAZIO (SECCIÓN DOS)
– SENTENCIA N.º 8669/2022 CONGELACIÓN DE RECURSOS ECONÓMICO
Sentencia nº 8669/2022 (publicada el 27/06/2022) del Tribunal Administrativo Regional de Lazio
– La motivación
– El criterio de conexión
– El primer motivo de apelación: violación del artículo 7 de la Ley nº 241/1990 que prevé la comunicación del inicio del procedimiento hacia las partes interesadas
– El segundo motivo de apelación: ilegitimidad de la provisión, debido a la inadecuación de las fuentes abierto a formar la base de un acto infringir los derechos fundamentales
– Fuentes abiertas