Editado por Giuseppe Miceli

Informe UIF 2020: Resultados y perspectivas para la lucha contra el blanqueo de capitales
Más de 113 comunicaciones de SOS y objetivas por valor de 215 millones de euros. 

La Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) italiana ha presentado su Informe Anual 2020 sobre sus actividades para prevenir y combatir el blanqueo de capitales. El documento de 144 páginas, número 13 de 2021, fue presentado en secciones clave por el Presidente de la UIF, el Dr. Claudio Clemente.

Las operaciones generales del UIF se vieron afectadas por la pandemia que comenzó a principios de 2020. Se trataba de un escenario en constante evolución, un escenario "líquido", como lo describió el Dr. Clemente.

En este contexto, las organizaciones criminales han logrado adaptarse, conquistando esos "nuevos espacios" donde pueden prosperar nuevos comportamientos ilícitos, explotando los epifenómenos de la emergencia pandémica, como el distanciamiento social y la necesidad generalizada de disponibilidad económica y financiera.

El sistema de prevención del blanqueo de capitales ha demostrado una capacidad de reacción igualmente rápida y eficaz, así como una gran flexibilidad organizativa y operativa.

Esta respuesta ha alcanzado los más altos niveles de eficacia, gracias en parte a la fructífera interacción entre los sectores público y privado del sistema. La acción sinérgica entre la UIF y otras autoridades competentes incluso se ha intensificado, repercutiendo positivamente en los resultados de la lucha contra el blanqueo de capitales.

Los resultados, de hecho, son todos positivos: el número de Informes de Transacciones Sospechosas (ITS) ha aumentado (superando el umbral de 113, de los cuales casi 2.300 están relacionados con situaciones de riesgo vinculadas a la emergencia sanitaria), lo que indica un mayor compromiso por parte de quienes están obligados a presentar datos STAR.

En 2020, se recibieron informes objetivos sobre 41 millones de transacciones que sumaron 215 mil millones de euros en depósitos y retiros de efectivo significativos. Esto representa una reducción en la cifra mensual promedio en comparación con 2019, atribuible al impacto de la pandemia en el comportamiento y la dinámica económica.

La mayor contribución al crecimiento de los sindicatos provino —como destaca el Informe de la UIF— de los intermediarios bancarios y financieros, entidades más estructuradas cuyas operaciones se vieron menos afectadas por la caída de la actividad económica y las dificultades operativas. Sin embargo, la mayoría de las categorías de profesionales y operadores no financieros presentaron menos informes, a pesar del aumento de los registros en el sistema de notificación de transacciones sospechosas.

Los resultados positivos registrados en 2020, confirmados por los datos del primer trimestre de 2021, también se derivaron de la implementación operativa de las dos Comunicaciones mediante las cuales la UIF llamó la atención de las entidades informantes sobre las principales áreas de riesgo y anomalías específicas. Asimismo, el fortalecimiento significativo de los contactos con las administraciones públicas, buscando sinergias que permitan que el análisis se beneficie de la información proporcionada por este sector, particularmente importante durante el actual período de emergencia dados los riesgos asociados a las medidas de apoyo a la economía, ha desempeñado un papel positivo.

Particularmente significativa ha sido la colaboración entre la UIF y la Dirección Nacional de Investigación Antimafia (NADA), así como con la Guardia di Finanza y la Dirección de Investigación Antimafia (DIA), la cual se concibió a partir de intercambios semanales sobre operaciones financieras relacionadas con la emergencia de la Covid-19, según consta en informes e información de UIF extranjeras. A principios de 2021, se firmó un nuevo protocolo con la Dirección Nacional de Investigación Antimafia (NADA), consolidando la ya fructífera colaboración y relación de intercambio de información, mejorando y automatizando los procesos de intercambio, que ahora son mucho más frecuentes.

También se observó una tendencia positiva en colaboración con las autoridades judiciales: las solicitudes aumentaron en más del 40 % en comparación con 2019. El análisis estratégico, que ya tenía como objetivo desarrollar indicadores del riesgo de infiltración de empresas por parte del crimen organizado, también buscaba identificar los síntomas de la evolución del fenómeno avivada por la pandemia.

A nivel internacional, se ha producido un aumento en la frecuencia de las relaciones de colaboración que permiten a las UIF extranjeras adquirir información relevante para las investigaciones sobre flujos financieros transnacionales sospechosos. Como afirmó el presidente de la UIF de Italia, La colaboración con otras UIF también nos ha permitido identificar transacciones transfronterizas sospechosas realizadas para aprovecharse de la emergencia sanitaria y las medidas de apoyo. El intercambio de información sobre estafas en línea se ha incrementado, impulsado por el mayor uso de internet durante este periodo. La colaboración nos ha permitido reconstruir el rastro de las transferencias fraudulentas y, en algunos casos, congelar rápidamente los activos identificados para facilitar su recuperación.

Lo que ha surgido, debido a la emergencia de Covid-19, es la necesidad de fortalecer el programa de reforma para la revisión del sistema europeo contra el blanqueo de capitales. El Plan de Acción de la Comisión Europea para una política integrada de prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo ha confirmado la necesidad de un mecanismo supranacional para apoyar y coordinar las UIF. Sobre la base del trabajo desarrollado por la UIF en acuerdo con el Ministerio de Economía y Finanzas,

Además, Italia ha promovido una Posición Común entre los Estados Miembros sobre las tareas y características del futuro Mecanismo, inspirada en una lógica de subsidiariedad y centrada en los métodos y prácticas de trabajo, la colaboración internacional y las actividades analíticas que no pueden llevarse a cabo eficazmente solo a nivel nacional. El momento de la recuperación de la actividad económica, una vez superada la emergencia, parece incierto. Será necesario redoblar los esfuerzos para abordar las fragilidades que han afectado al mercado y a la sociedad.

Estas medidas podrían implementarse sin demora, especialmente si, como también espera el Dr. Clemente, se decidiera asignar la sede de la nueva Autoridad Europea contra el Blanqueo de Capitales a Italia.

Para concluir esta valoración positiva, el presidente de la UIF para Italia declaró: «Los retos que plantea este difícil periodo histórico exigen una actuación más intensa y coordinada. En la lucha contra el blanqueo de capitales, también es necesario aprovechar al máximo la red de colaboración para reforzar la prevención y contrarrestar los nuevos riesgos. La UIF está dispuesta a contribuir, poniendo a su disposición los recursos de su experiencia, su espíritu de servicio público y la flexibilidad de su personal».

Informe anual de UIF